"בשוק ניירות ערך" - חוק 39-FZ. שינויים והערות

נכון לעכשיו, יש תקנה מיוחדת של שוק ניירות הערך. החוק נועד להסדיר את היחסים המתעוררים בקשר עם ההנפקה במחזור של מכשירים פיננסיים. המסמך מגדיר גם את התכונות של היווצרות ותפקוד של המשתתפים המקצועיים העסקות. קח הערות נוספות לחוק "על שוק ניירות הערך".

תיווך

חוק "על השוק בניירות ערך" (2015) נותן הגדרה של המשתתפים העיקריים של עסקאות קובע את היקף הפעולה שלהם. בפרט, תיווך נחשב ביצוע מטעם לקוח של עסקאות האזרחי-דין במכשירים פיננסיים או הסכמים, מתנהג כמו ונגזרותיהם. עבודה זו מתבצעת על בסיס חוזי פיצוי הטבע. בהתאם לכך, המפלגה המובילה בפעילויות כאלה, נקראת הברוקר. כדי להיות מקצוען, הוא צריך לדעת הכל על שוק המניות. החוק מאפשר לרכישת הברוקר על חשבונו לא הוכתר כהצלחה בטווח שהוקם על ידי הסכם, המכשירים הפיננסיים במתן אותם עם שירותים מתאימים.

גורם חשוב

הברוקר חייב לבצע הזמנות לקוח בנאמנות על מנת שהם מתקבלים, לנתח ולספק מידע רלוונטי על שוק ניירות הערך. החוק קובע את העדיפות של עסקאות בסדר גודל של משקיעים בהשוואה למבצעים סוחר ב פעילות חופפים. אם האינטרסים ניגוד הלקוח ואת הברוקר, הראשון שבהם לא קיבל הודעה, שנגרמו נזקים, המתווך צריך לשלם להם על פי הכללים שהוגדרו על ידי הקודקס האזרחי.

זכויות וחובות

החוק הפדרלי "על שוק ניירות הערך" מאפשר משחק ברוקר עסקאות קבלנות כנציג מסחרי של צדדים שונים שאינם יזמים, כולל, אם היא מבוססת על תוכנו של ההסכם. בהתחייבויות הנובעות תחת חוזה לא חתומות על מסחר מאורגן, כל אחת שחבריה - הברוקר, לא עוצרים לנוכח צירוף המקרים של הנושה לבין החייב אצל אותו האדם, אם הם מבוצעים על ידי צדדים שלישיים או בשל מגוון של לקוחות על האינטרסים של משקיעים שונים. החוק הפדרלי "על שוק ניירות הערך" אינו מאפשר סיום הסכם כזה, אם זה מבוצע במטרה ביצועו של הצו, אינו מכיל את המחיר של החוזה או את סדר הקמתו. במקרה של הפרה של הברוקר דרישות אלה מחויבת לפצות את הנזק שנגרם.

אוצר חשבונאות

כסף הלקוח הועבר הברוקר לביצוע עסקות וחוזים הרלוונטיים, כמו גם השיג מתווך עבורם, חייב להיות על חשבון מוסד האשראי. במקביל הוא חייב לשמור רשומות של כל הכספים של הלקוח ולספק דיווחים. עבור קרנות הנמצאות מיוחדות חשבונות התיווך, לא יכול לחלט את החובות של מתווך מסחרי. כמו כן אין את הזכות לרשום על הכספים שלהם, למעט מקרים שבהם החזר או זיכוי. הוראה זו היא חדשה במסמך. תיקונים אלה לחוק "על שוק ניירות הערך" נעשו מספר המעשה רגולטוריות 281.

בנוסף

מתווך אשר פועל כחברת סליקה, בצו של הלקוח הוא לפתוח חשבון תיווך נפרד מיוחד ביישום או האכיפה של החובות הרלוונטיים. מתווך מסחרי יכול להשתמש בכסף לטובת האינטרסים שלהם, אם שנקבע בהסכם על השירות. במקרה זה, המתווך מחויב להבטיח עמידה בהזמנות שלה ללקוח על חשבון הכספים אלה או ההחזר שלהם. כסף לקוח, לספק את הברוקר עם זכות השימוש שלהם, צריך לזקוף תיווך חשבונות נפרדים מהחשבונות של משקיעים אחרים.

הפעילות של הסוחר

התכונות מוגדרות גם בשעת המעשה הנורמטיבי "בשוק ניירות הערך". החוק קובע כי פעילויות הסוחר התייחסו עסקות רכישה ומכירה של מכשירים פיננסיים עבור חשבונם ובשם שלהם באמצעות הודעה פומבית של מכירות רכישה במחיר / עם החובה לחתום על חוזים המתאים במחירים קבועים. פעולה כזו יכולה להיות רק ישות משפטית, מתנהג כמו חברה מסחרית. סוחר יכול גם להיות תאגיד, אם הזדמנויות מתאימות מזוהות החקיקה.

הניואנסים

בנוסף לעלות של הסוחר יש את הזכות להכריז התנאים החיוניים האחרים של עסקות. לדוגמה, זה עשוי להיות מספר מינימום ומקסימום של מכשירים פיננסיים המוחזקים לרכישת / מכירת, התקופה שבה המעשה יקבע את המחיר. בהעדר התנאים האחרים המפורטים בהצהרה של סוחר צריך לחתום על חוזה בהתאם לדרישת הלקוחות. אם מתווך מתחמקת ביצוע דרישה זו, היא לתבוע לביצוע הכפוי של מחויבות או פיצוי בגין נזקים.

סוחרי מט"ח

חוק "על שוק ניירות הערך" (2015), מקובע רשימה של חוזים, הסיום אשר יוכר בפעילותם של גופים אלה. הוא כולל הסכמים:

1. האם נגזרת של סוג של מכשירים פיננסיים, התחייבויות הצדדים אשר תלויים במצב של צמדי מטבעות או מטבע בהתאמה, ובכפוף לחתימת המשמש כדי לספק נושא אחר מאשר IP, יכולת לקבל על עצמה התחייבויות בסדר גודל שלו הוא בטחונות העניק יתר האזרחים הללו.
2. הנושא המשמש במטבע חוץ, תקופה של יישום התנאים שבם זהים. לפיכך מְקַבֵּל הִתחַיְבוּת באחד החוזים משמש חייב על ידי הסכם נוסף דומה. מצב להכנסת חוזים כאלה היא להעניק לאנשים טבעי (לא יזם הפרט) את ההזדמנות לקחת על עצמנו אחריות שהערך עולה על סוחר מט"ח שהועברו בטחונות.

על פי חוק הפדרלי "על שוק ניירות הערך" העסקות הנ"ל עשויות להתבצע רק ביחס למטבע כי יש קודים אלפאנומריים. הם נקבעים על ידי המוסד המבצע המיישם את הפונקציה של מתן שירותים ציבוריים בתחום מערכת אבטחת מדידת תקנות טכניות.

מנהל של מכשירים פיננסיים

התרגיל של פעילות זו אינו דורש רישיון אם הוא מחובר באופן בלעדי על הביצוע האחראי על הזכויות של ניירות הערך. היא כוללת אמון וניהול של מכשירים פיננסיים, כסף מיועד בביצוע העסקות הקשורות או הקבלנות.

סמכויות

החוק הפדרלי № 39 "על ניירות ערך שוק" דורש המשתתפים בשוק העוסקים בניהול נכסים, כדי לציין את הסטטוס שלו. אם ניגוד העניינים הוביל הפסדים ללקוח, האחראי מחויב לפצות אותם עבור חשבונם בדרך שנקבעה על ידי הקודקס האזרחי. החוק הפדרלי "על שוק ניירות הערך" קובע את רשימת הרשויות מלאה. בפרט, אמר צד יהיה רשאי לרכוש מכשירים פיננסיים להתקשר בהסכמים, אשר מיועדים למשקיעים מסווגים רק אם הלקוח אינו.

מנהל אחריות

חוק "על שוק ניירות הערך" מספק מספר ההשלכות על המציע האחראי במקרה של פרה של תקנות תקנות. אלה כוללים:

1. חובה על השליטה בבנק המרכזי של הבקשה או ללקוח ליישם מכשירים פיננסיים לסיים את החוזים המקבילים.
2. פיצויים בגין פגיעה המשקיעה, תמכו בהסכמי המכירה וסיום.
3. תשלום ריבית על הסכום שבו חוזים או עסקאות מחויבים כבר סיכם. שווי אחוזים שקבעו הכללים של אמנות. 395 של הקודקס האזרחי. כאשר ההפרש החיובי בין הסכום שהתקבל ממכירת מכשירים פיננסיים, סיום או חתימה על חוזים, ואת הסכום ששולם בקשר עם רכישת ומכירת, המסקנה, סיום, ביצוע החוזה, ריבית לשלם בסך מכוסה לא ההבדל הזה.

בכתב תביעה על היישום של התופעות הנ"ל יכול להתבצע תוך 1 שנה מיום קבלת הדו"ח על ידי הלקוח, המציין את הפרות.

זכויות ומגבלות

בהתאם לחוק הפדרלי "על שוק ניירות הערך", המנהל חייב לשמור רשום של מכשירים פיננסיים מתנהגים כמו חפצים מלאים, לכל הסכם. לפי שיקול דעתה, המשתתף מבין כל האפשרויות המשפטיות הגלומות במניות. בהסכם על ניהול אמון ניתן להגדיר הגבלת זכות הצבעה. אם הוא נעדר, לאדם יש חובות הקשורות לבעלות מכשירים פיננסיים מתנהג כמו מושא העסקה הרלוונטית. במידה והשלט לא מחזיק זכות הצבעה, החוק "על שוק ניירות הערך" (39-FZ) קובע לו את החובה למסור מידע על המייסד. זה הכרחי ליצירת רשימה של גופים שיש להם את היכולת להשתתף באסיפה הכללית של בעלי המניות / חברים.

בנוסף, לבקשת השליטה של המייסד מחויב לתת הוראות לביצוע של מייסד זכות הצבעה. האחראי רשאי לפנות לבית המשפט עם כל תביעה הנובעת מיישום פעילותה אליהם, לרבות אלה אשר הם נושאי בעלי המניות או בעלי מכשירים פיננסיים אחרים. העלויות הכרוכות השיקול של מחלוקת, המשולמת על ידי מושא וניהול אמון.

אפוטרופוס

כשהיא החוק הפדרלי "על שוק ניירות הערך" מכירה ומתן שירותים לאחסון של תעודות או המעבר ותקנון החשבונאי במכשירים פיננסיים. המחסן אשר מבצע חישובים על בסיס עסקות הסכמים עם מארגני חברות מסחר או קרחת, נקרא היישוב. מי שמשתמש בשירותים הנ"ל, שנקרא למפקיד. בין הצדדים הוא חוזה ושבים. חוק RF "על שוק ניירות הערך" קובע מספר דרישות ההסכם. קודם כל, זה חייב להיעשות מתוך בכתב. הנפקד יאשר את התנאים שבהם הוא יפעל, ואשר פועלים כחלק בלתי נפרד של החוזה.

פעילויות הקשורות לשמירה על הקופה

כפי שהיא מוכרת על איסוף, עיבוד, קיבעון, אחסון ומתן במקרים שקבע מידע דין על הבעלים של מכשירים פיננסיים. לפעילות זו יש את הזכות לממש ישות משפטית בלעדית. הישות מנהלת את הקופה של שמות המחזיק שלו. הם יכולים לפעול כמשתתף מקצועי של עסקאות בשוק ניירות הערך. במקרה זה, חייב להיות בעל רישיון זה לבצע פעילויות רלוונטיות. במקרים המפורטים בחוק, בעל מעשים ומשתתפים מקצועיים אחרים. המקליט לא יכול לבצע עסקות עם מכשירים פיננסיים של הקופה של המנפיק של בעלים שהוא מוביל. בסיס מידע של הבעלים הוא על אנשי הקלטת מערכת שנפתחים חשבונות אישיים. הוא נוצר בזמן מסוים. המרשם גם מכיל רשומות של ניירות ערך, אשר נרשמות בחשבונות אלה, ביחס לנטל ונתונים אחרים, הרשימה של אשר הוקמה בשנת החקיקה. מחזיק פועל בהתאם לתקנות של מעשי הבנק המרכזי, תקנות שאומצו על ידם. לדרישות האחרונות שהוגדרו על ידי הבנק המרכזי.

רגולציה ממשלתית

תפקודו של שוק הנשלט על ידי המדינה. ההתקנה מתבצעת:

1. הקמת דרישות חובה ליישם את הפעילות של המשתתפים המקצועיים בסטנדרטים שלה.
2. רישום עצמי ניירות ערך תשקיפים, השליטה עמידה מנפיקי חובות תנאים הקבועים בו.
3. רישוי של פעילויות של משתתפים בשוק.
4. היווצרות מערכת של הגנה על האינטרסים של בעלי ופיקוח על עמידה בהם על ידי מנפיקים ונושאים אחרים.
5. איסור והגבלה של פעילות של אנשים, בוצעו ללא רישיון.

היתרים סגוליים

רישוי עובד בשתי דרכים. נושאים עשויים לקבל אישור לרשום או לפעול כחברת מציע מקצועי. רישיונות מונפקים על בסיס בקשה. מתן משתתף רשות מקצועית לנהל פעילות הברוקראז 'לבקשת המבקש מותר רק לערוך הסכמים אשר פועלים נגזרים פיננסי, הנכס העיקרי של המהווה את הייצור. דרישות ותנאי רישוי עשויות להשתנות כתלות בפעילות והעסקות שבוצעה בתהליך.

השעיה או ביטולם

פעולות אלה הן חלק מן הסמכויות של הבנק המרכזי. בסיסים מתאימים ביטול יכול לשרת רישיונות:

1. הצהרה של מתמודדים מקצועיים בכתב.
2. חוזרות לאורך כל השנה, אי ציות לתקנות הבנק המרכזי.
3. היעדר הנושא בעל רישיון, אל הכתובת שמופיעה המאוחדת.
4. חוזרת לאורך המועדים לדיווח על הפרת שנה על ידי יותר מ 15 ימים (עבודה). מועדים שקבעו החוקים הפדרליים ותקנות שאומצו על פי אותו.
5. הפרות חוזרות בתוך שנה את הדרישות למתן חומרים ומידע, רשימה של אשר מוגדר במסמכים המשפטיים.
6. הפסקת ההנהגה הנוכחית של העבודה של משתתף מקצועי. בפרט, מדובר קבלת החלטה על סיום מוקדם או השעיה של סמכויותיה של הרשות המבצעת (הפרט) הגוף ללא מינוי חדש, זמני או היעדר נושא פונקציה ניהולית ליישום, יותר מחודש בלי הצבתם בנושא אחר, סט מתאים לדרישות תפקיד ניהולי .
7. הפרה חוזרת ונשנית תוך שנה משתתף מקצועי של הוראות החקיקה על הליכי אכיפה או ניירות ערך.
8. בנסיבות אחרות הנדרשות על ידי חוקים ותקנות.

כאשר לוקחים את ההחלטה של הבנק המרכזי על ביטול ההיתר לביצוע פעילויות מקצועיות הארגון מחויבת לסיים את התחייבויותיה במסגרת פרק הזמן שצוין לרשותו של הבנק המרכזי. יתר על כן, בתקופה זו לא יכולה להיות יותר מ 1 בשנה. בהתחייבויות הנובעות משיתוף במסגרת הסכמי הפיקדון, צריך להפסיק לקיים את התנאים שנקבעו בתקנות של הבנק המרכזי.